המחלקה הכלכלית בבית המשפט המחוזי בתל אביב - יפו
ת"צ 43013-08-15 רייך ואח' נ' בנק הפועלים בע"מ ואח'
ת"צ 11305-01-16 פרימק נ' הבנק הבנלאומי הראשון לישראל בעמ
לפני
כבוד השופט חאלד כבוב
המבקשים
1. יוסי רייך
2. רבקה ברוך
3. הראל פרימק
ע"י ב"כ עו"ד תומר ברם ממשרד ברם ושות'
ועו"ד איל גולדנברג ממשרד קסטנבאום גולדנברג
מרח' התדהר 16 (בית אתגרים), רעננה
טל': 03-5568286; פקס: 03-5568285
המשיבים
1. בנק הפועלים בע"מ
ע"י ב"כ עו"ד יחיאל כשר ו/או אורטל גר ממשרד תדמור ושות' פרופ' יובל לוי ושות'
מדרך מנחם בגין 132 מרכז עזריאלי 5, המגדל המרובע, תל אביב
טל': 03-6846000; פקס: 03-5660974
2. בנק דיסקונט לישראל בע"מ
ע"י ב"כ עו"ד אהוד ארצי ו/או רן פלדמן ו/או טל גלזר ממשרד ש. הורוביץ ושות'
מרח' אחד העם 13, תל אביב
טל': 03-5670700; פקס: 03-5660974
3. הבנק הבנלאומי הראשון לישראל בע"מ
ע"י ב"כ משרד עו"ד יגאל ארנון ושות'
ממרכז עזריאלי 5, תל אביב
טל': 03-6087835; פקס: 03-6087716
החלטה
המבקשת 2, גברת ברוך, מכרה בתקופה הרלוואנטית תעודת סל בהתאם לייעוץ השקעות שקבלה מבנק דיסקונט לישראל בע"מ (להלן: "בנק דיסקונט").
כאשר מדובר בטענה של רשלנות בייעוץ השקעות, יש צורך בעריכת בירור מעמיק בטענה זו כאשר המבקש בבקשה לאישור לא חווה את העילה הנטענת על בשרו.
בהחלטת כבוד השופטת חיות ברע"א 8224/15 תנובה מרכז שיתופי לשיווק תוצרת חקלאית בישראל בע"מ נ' זילכה (29.3.2016) חזר בית המשפט ופירט את ההלכה הנוהגת והמחייבת בעיניין מתן צו גילוי ועיון במסמכים בהליך לאישור תובענה ייצוגית (שם, פסקה 11; ההדגשות שלי, ח.כ):
"על מנת שבית המשפט יצווה על גילוי ועיון במסמכים או על תמן מענה לשאלונים (להלן: צוי גילוי) בהליך לאישור תובענה ייצוגית על המבקש לקיים מספר תנאים: התנאי הראשון והבסיסי הוא שהמידע שנתבקש רלבאנטי להליך ודרוש להכרעה במחלוקת בין הצדדים...; התנאי השני הוא שהמידע או המסמכים מצויים בידיו או בשליטתו של בעל הדין שכלפיו מופנה הצוו...; התנאי השלישי הוא שיהיה במתן הצוו כדי לפשט ולייעל את ההליך... ; והתנאי הרביעי הוא שמתן הצוו לא יטיל על בעל הדין שכלפיו הוא מופנה עול בלתי סביר וידרוש ממנו להוציא הוצאות שאין הצדקה כי יוציא אותן בנסיבות העניין... כאשר העותר למתן הצוו הוא בעל הדין שהגיש את בקשת האישור, נידרשת התקיימותו של תנאי נוסף והוא – שמבקש הצוו העמיד תשתית ראייתית ראשונית לגבי קיומם של התנאים הנדרשים לאישור התובענה הייצוגית".
משבאתי ליישם את הכללים שנקבעו בפסיקה כמפורט לעיל מצאתי להעתר באופן חלקי לבקשה, כפי שיפורט.
...
ביום 23.8.2016 ניתנה החלטתי בבקשה שהוגשה על ידי הבנק הבינלאומי לסילוק על הסף של הבקשה לאישור תובענה ייצוגית אשר הוגשה על ידי מר פרימק.
קבעתי שם כי מקובלת עליי עמדת הבנק הבינלאומי לפיה שעה שמדובר בבקשה לאישור תובענה ייצוגית שמוגשת על ידי יורש ובירור הבקשה מחייב הכרעה במחלוקות עובדתיות או בטענות עובדתיות, הרי הדעת נותנת שיורש המבקש להיכנס לנעליו של מוריש שעומדת לו זכות תביעה, יתקשה בדרך כלל לנהל הליך כגון זה. קיומה של עילה אישית אכן איננו עניין טכני.
ראשית כל, אני מורה למשיבים להעביר למבקשים את המסמכים אותם הסכימו להעביר בתשובותיהם ובדיון בהתאם להמלצת בית המשפט כאמור.
יישום הכללים כפי שפורטו בפסיקה מוביל למסקנה כי אין מקום להיעתר לבקשה המעודכנת בהתייחס ליתר המסמכים המבוקשים בה. אם כן, דוחה אני את הבקשה המעודכנת ביחס לסעיפים ב' (סיכומי פגישות ו/או מצגות שנערכו לקראת ו/או בעקבות ביקורת רשות ניירות ערך שעסקה, בין היתר, בייעוץ השקעות בתעודות סל בתקופת התביעה), ג' (דו"ח ביקורת/מסמך המפרט את ממצאי ביקורת רשות ניירות ערך בבנק שעסקה, בין היתר, בייעוץ השקעות בתעודות סל בתקופת התביעה, כפי שנמסר לבנק ע"י רשות ניירות ערך) ו-ד' (נהלים העוסקים בייעוץ השקעות בתעודות סל שהיו בתוקף בתקופה שקדמה להטמעת מערכת תומכת ייעוץ השקעות בתעודות סל החל משנת 2009, ונהלים כאמור שהיו בתוקף לאחר הטמעת המערכת).
סוף דבר
גילויים והעברתם לעיון של המסמכים המצוינים בסעיף 47 להחלטה זו, כמו גם הגשת התצהירים כאמור, יעשו בתוך 14 ימים מהיום.